2022投資銀行業務（保薦代表人）真題模擬12-17

1、根據《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》，下列關于證券公司投資銀行類業務立項階段內部控制的說法，正確的有（　?。?。
Ⅰ．未經立項審議通過的投資銀行類項目，證券公司不得與客戶簽訂正式業務合同
Ⅱ．每次參加立項審議的委員人數不得少于7人
Ⅲ．每次參加立項審議的委員中來自內部控制部門的委員人數不得低于參會委員總人數的1/3
Ⅳ．同意立項的決議應當至少經1/2以上的參會立項委員表決通過
Ⅴ．立項委員不得參與其負責或可能存在利益沖突項目的表決（單選題）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

E. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

試題答案：D

2、根據《保薦人盡職調查工作準則》，下列事項中需要保薦機構和保薦代表人進行專項核查的有（　?。?。[2016年10月真題]
Ⅰ．財務報告被出具非標準審計意見的審計報告
Ⅱ．會計政策變更
Ⅲ．資金被控股股東占用
Ⅳ．存貨大幅度波動
Ⅴ．經營活動產生的現金流量凈額持續為負或遠低于同期凈利潤（單選題）

A. Ⅰ

B. Ⅰ、Ⅴ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅲ、Ⅴ

試題答案：B

3、主板首次公開發行股票的發行人，在財務與會計方面應當符合的條件有（　?。?。
Ⅰ．最近2個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元
Ⅱ．最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣6000萬元
Ⅲ．發行前股本總額不少于人民幣3000萬元
Ⅳ．最近1期末無形資產（扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后）占凈資產的比例不高于20%
Ⅴ．最近1期末不存在未彌補虧損（單選題）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

試題答案：D

4、深圳證券交易所對上市公司及相關信息披露義務人的信息披露事務實施日常監管，具體措施包括（　?。?。
Ⅰ．向中國證監會報告有關違法違規行為
Ⅱ．向公司發出各種通知和函件
Ⅲ．要求公司聘請相關中介機構對公司存在的問題進行核查并發表意見
Ⅳ．約見相關人員
Ⅴ．對相關當事人證券賬戶采取限制交易措施（單選題）

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

試題答案：E

5、根據《深圳證券交易所創業板股票發行上市審核規則》，以下說法正確的是（　?。?。
Ⅰ．深交所設立發行上市審核機構，對發行人的發行上市申請文件進行審核，出具審核報告
Ⅱ．深交所設立上市委員會，對發行上市審核機構出具的審核報告和發行上市申請文件進行審議，提出審議意見
Ⅲ．深交所出具發行人符合發行條件、上市條件和信息披露要求的審核意見，表明本所對發行上市申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證
Ⅳ．深交所收到發行上市申請文件后十個工作日內，對文件進行核對，作出是否受理的決定
Ⅴ．發行上市申請文件與中國證監會和本所規定的文件目錄不相符的，發行人應當予以補正，補正時限最長不超過三十個工作日（單選題）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

試題答案：B